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運營風(fēng)險與法律合規(guī)風(fēng)險在人員道德方面的區(qū)分

1、運營風(fēng)險的來源其中有一條：

因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德缺失和不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險（人品）

2、法律和合規(guī)風(fēng)險的來源其中有一條：

員工的道德操守不當(dāng)可能引發(fā)的風(fēng)險（人品）

以上兩條如何區(qū)分？

其他知識點 2025-01-21 10:47:27

問題來源：

5.法律風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

法律風(fēng)險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成不利法律后果的可能性。

合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)因違反法律或監(jiān)管要求而受到制裁、遭受金融損失以及因未能遵守所有適用法律、法規(guī)、行為準(zhǔn)則或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而給企業(yè)信譽帶來損失的可能性。

分析企業(yè)的法律風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的來源，應(yīng)主要考慮以下因素：

（1）國內(nèi)外與企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境變化可能引發(fā)的風(fēng)險；（相關(guān)環(huán)境）

（2）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策頒布可能引發(fā)的風(fēng)險；（新法律、政策）

（3）員工的道德操守不當(dāng)可能引發(fā)的風(fēng)險；（人品）

（4）企業(yè)簽訂重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同的條款設(shè)計不當(dāng)?shù)瓤赡芤l(fā)的風(fēng)險；（合同）

（5）企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件所引發(fā)的風(fēng)險；（糾紛）

（6）企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)可能引發(fā)的風(fēng)險。（權(quán)屬）

【講案例】華為的法律風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

2019年5月，美國將華為納入“實體清單”。2020年5月15日，美國商務(wù)部宣布加強出口管制（政策變化），要求臺積電停止接受華為的新訂單，已接受的訂單將于9月15日前出貨，此后的訂單在出口時將需要得到美方許可。同年8月17日，美國對華為的打壓繼續(xù)升級。美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）當(dāng)日晚間宣布全新“升級版”的華為禁令。

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孫老師

2025-01-21 10:59:24 432人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

運營風(fēng)險中的“因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德缺失和不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險”與法律和合規(guī)風(fēng)險中的“員工的道德操守不當(dāng)可能引發(fā)的風(fēng)險”雖然都涉及到人員的道德問題，但側(cè)重點和后果不同。運營風(fēng)險更關(guān)注的是人員行為對企業(yè)運營過程的影響，如欺詐、舞弊等行為導(dǎo)致的經(jīng)濟損失或運營中斷。而法律和合規(guī)風(fēng)險則側(cè)重于人員行為是否違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，以及由此可能引發(fā)的法律后果，如罰款、制裁或信譽損失。簡單來說，前者關(guān)注運營影響，后者關(guān)注法律后果。

在客觀題中，根據(jù)近幾年的考查趨勢來看，各類風(fēng)險都是單獨命題的，基本不會考到不同風(fēng)險之間的辨析，您不必?fù)?dān)心。

在主觀題中，當(dāng)材料涉及員工的道德問題時，這兩點您都是可以引用的。

每個努力學(xué)習(xí)的小天使都會有收獲的，加油！

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