什么是先行賠付制度及如何實施賠付

（3）先行賠付制度談到要“予以先行賠付”這個是投資者保護機構(gòu)先行賠付嗎（受托人先行賠付）？還是發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司先行賠付（委托人先行賠付）？總感覺要讓投資者保護機構(gòu)先行賠付有點不合理但是不確定所以問一下。

投資者保護制度 2024-05-16 04:51:42

問題來源：

2.投資者保護機構(gòu)

（1）代理權公開征集

除了上市公司董事會、獨立董事、單獨持有1%以上有表決權股份的股東之外，依照法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定設立的投資者保護機構(gòu)，也可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。（2021年案例分析題）（主觀題必備）

聚焦點

判斷一項上市公司代理權公開征集方案是否合法，主要考慮：

①征集主體是否合規(guī)——4類合規(guī)主體，且“1%以上”限于單獨持有；

②征集范圍是否合規(guī)——公開向上市公司發(fā)行在外所有持有表決權股份的股東征集，不得對被征集主體設置比例限制；

③征集方式是否合規(guī)——禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷?/span>

（2）證券糾紛調(diào)解

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。

（3）先行賠付制度

發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。（主觀題必備）

（4）證券支持訴訟

投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

案例

針對延安必康虛假陳述行為，投服中心委派公益律師陳靜（陜西豐瑞律師事務所）代理4位受損投資者向李宗松、延安必康提起證券虛假陳述民事賠償訴訟。投服中心作為支持訴訟方參加庭審，并獨立發(fā)表支持訴訟意見。在法庭主持下，雙方當庭達成調(diào)解協(xié)議，被告當庭支付賠償款。

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姜老師

2024-05-16 11:51:50 1037人瀏覽

哈嘍！努力學習的小天使：

在先行賠付制度中，“予以先行賠付”的主體是發(fā)行人的控股股東、實際控制人或相關的證券公司，這些主體在委托投資者保護機構(gòu)進行賠付事宜的協(xié)商后，會先行向受損投資者進行賠付。投資者保護機構(gòu)在這里主要扮演的是受托人的角色，協(xié)助進行賠付事宜的協(xié)商和組織。因此，并不是投資者保護機構(gòu)直接進行先行賠付，而是由委托人（即發(fā)行人的控股股東、實際控制人或相關的證券公司）來承擔這一責任。這樣的安排是為了確保受損投資者能夠及時得到賠償，同時也保留了委托人向其他連帶責任人追償?shù)臋嗬?/p>

希望老師的解答能夠?qū)δ袔椭鷡

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