問題來源：
考點15：股份有限公司的股份轉讓（大綱要求：能力等級3）（真題鏈接：無）（教材第218頁）
1.基本轉讓規(guī)則
（1）股份有限公司的股東持有的股份可以向其他股東轉讓，也可以向股東以外的人轉讓；公司章程對股份轉讓有限制的，其轉讓按照公司章程的規(guī)定進行。
（2）股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。
（3）股票的轉讓，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。
（4）股東會會議召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得變更股東名冊。法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會對上市公司股東名冊變更另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.股份轉讓的法定限制
（1）原始股
公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會對上市公司的股東、實際控制人轉讓其所持有的本公司股份另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員
①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。
②公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在就任時確定的任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的25%。
③公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
④公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
⑤公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
（3）“窗口期”限制交易規(guī)則（2025年重大調整）
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：
①上市公司年度報告、半年度報告公告前15日內；
②上市公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前5日內；
③自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內；
④證券交易所規(guī)定的其他期間。
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王老師
2025-04-03 15:01:25 414人瀏覽
哈嘍！努力學習的小天使：
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在就任時確定的任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的25%。
您的情況適用每年可轉讓股份不超過上年末持股25%的計算規(guī)則。假設年初持有1000萬股第一年可轉1000萬x25%=250。第二年基數調整為750萬（1000-250）的25%。
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