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為加強(qiáng)和規(guī)范中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中評(píng)協(xié))研究課題管理，推動(dòng)行業(yè)研究工作，提升資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的專業(yè)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，中評(píng)協(xié)結(jié)合研究課題管理實(shí)踐，對(duì)現(xiàn)行的與研究課題管理相關(guān)的4個(gè)辦法進(jìn)行了整合修訂，修訂印發(fā)了《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題管理辦法》。

本次修訂豐富了課題開展形式，明確了課題進(jìn)度要求及管理方式，適當(dāng)簡(jiǎn)化了課題評(píng)審環(huán)節(jié)，增強(qiáng)了評(píng)審專家選取靈活性，適當(dāng)放寬了課題負(fù)責(zé)人擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)，增加了對(duì)一般課題管理的機(jī)動(dòng)性。新的課題管理辦法不僅完善了課題管理手段，強(qiáng)化了課題質(zhì)量把控，而且減輕了課題承研方壓力，提高了課題管理效率，有利于更好地適應(yīng)研究課題內(nèi)容多樣化需求，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)廣大評(píng)估專業(yè)人員參與行業(yè)研究的積極性。

附件：《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題管理辦法》

中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)

2019年5月7日

中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中評(píng)協(xié))課題管理，推進(jìn)行業(yè)研究工作，提升資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的專業(yè)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中評(píng)協(xié)章程，制定本辦法。

第二條  本辦法中的課題，指以中評(píng)協(xié)資助經(jīng)費(fèi)開展的課題。中評(píng)協(xié)從審定課題立項(xiàng)、檢查課題執(zhí)行情況、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用情況、組織課題成果鑒定和推廣等方面加強(qiáng)對(duì)課題的管理工作。

第三條  課題承研方通過中評(píng)協(xié)委托或自主申請(qǐng)形式確定。

委托形式包括直接委托和招投標(biāo)委托。自主申請(qǐng)形式可由單位或個(gè)人向中評(píng)協(xié)申請(qǐng)開展，也可由中評(píng)協(xié)以廣泛征集選題等專項(xiàng)項(xiàng)目方式開展。

第四條課題承研方應(yīng)為具有相應(yīng)研究能力的評(píng)估機(jī)構(gòu)、高等院校、相關(guān)單位或個(gè)人。個(gè)人申請(qǐng)需經(jīng)所在單位批準(zhǔn)。

第五條  課題承研方應(yīng)按照課題協(xié)議書約定期限開展研究工作，按照規(guī)定使用課題經(jīng)費(fèi)，保質(zhì)保量完成研究任務(wù)。

第六條  課題類別分為重大課題和一般課題。

重大課題指對(duì)行業(yè)發(fā)展中普遍性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性或創(chuàng)新性問題的研究，具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值或較大影響力，研究周期為1年至2年。

一般課題指對(duì)行業(yè)發(fā)展中一般性、具體性問題的研究，研究周期為半年至1年。

第七條  中評(píng)協(xié)根據(jù)課題研究?jī)?nèi)容，組織不少于5名專家組成評(píng)審組，對(duì)課題進(jìn)行立項(xiàng)、中期、結(jié)題評(píng)審。評(píng)審專家由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、高等院校、行業(yè)協(xié)會(huì)及政府部門、企事業(yè)單位中的專業(yè)人士組成。評(píng)審組應(yīng)推選一名專家擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)開展評(píng)審工作。

第二章  開展方式及選題

第八條  中評(píng)協(xié)委托課題選題,主要以協(xié)會(huì)政策制定、標(biāo)準(zhǔn)研究，以及行業(yè)亟待解決的重大理論和實(shí)踐問題為主。由行業(yè)發(fā)展研究部面向協(xié)會(huì)內(nèi)部征集研究課題，匯總整理后報(bào)秘書長(zhǎng)會(huì)審定。

第九條  自主申請(qǐng)課題選題，主要圍繞基礎(chǔ)研究及評(píng)估實(shí)踐中有關(guān)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題開展。由相關(guān)單位或個(gè)人提出申請(qǐng)，行業(yè)發(fā)展研究部匯總整理后報(bào)秘書長(zhǎng)會(huì)審定。

以專項(xiàng)項(xiàng)目方式開展的，由行業(yè)發(fā)展研究部制定具體方案，報(bào)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審定后面向社會(huì)公開進(jìn)行。

第十條  采取直接委托形式的課題，由秘書長(zhǎng)會(huì)確定意向委托單位或個(gè)人。采取招投標(biāo)委托形式的課題，參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)程序。

第十一條  秘書長(zhǎng)會(huì)根據(jù)課題經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算，確定資助課題類型、數(shù)量及金額。

第十二條  秘書長(zhǎng)會(huì)根據(jù)課題研究?jī)?nèi)容確定課題聯(lián)系部門。聯(lián)系部門應(yīng)根據(jù)研究需求，與課題承研單位及時(shí)溝通交流，指導(dǎo)研究方向、協(xié)助開展研究、督促課題進(jìn)度、初審課題報(bào)告并反饋書面意見。

第三章  立項(xiàng)評(píng)審

第十三條  擬承研課題工作的單位或個(gè)人應(yīng)組建課題組。課題組可包括非本單位人員。

委托課題的課題組成員一般不超過10人；自主申請(qǐng)課題的課題組成員一般不超過5人。

第十四條  課題組應(yīng)指定一名負(fù)責(zé)人及一名聯(lián)系人。

課題負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)專科或以上學(xué)歷，具有組織開展研究的能力，并能承擔(dān)實(shí)質(zhì)性研究工作。重大課題負(fù)責(zé)人還應(yīng)具備資產(chǎn)評(píng)估及相關(guān)領(lǐng)域五年以上工作經(jīng)歷，或具有高級(jí)職稱。

第十五條  課題組需提交《立項(xiàng)申請(qǐng)書》。委托課題應(yīng)根據(jù)中評(píng)協(xié)指定選題填報(bào)。自主申請(qǐng)課題根據(jù)擬研究選題填報(bào)。

第十六條  立項(xiàng)評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題是否符合前瞻性、創(chuàng)新性、實(shí)踐性、客觀性、科學(xué)性的原則，對(duì)行業(yè)發(fā)展具有指導(dǎo)意義；

(二) 課題是否目標(biāo)明確、思路清晰、基礎(chǔ)完備、論證充分，具有合理、可行的研究方法和技術(shù)思路；

(三) 課題預(yù)期成果是否具有推廣價(jià)值；

(四) 課題組是否具有按計(jì)劃完成課題的研究能力；

(五) 課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否合理。

第十七條  立項(xiàng)評(píng)審結(jié)論分為通過和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；否則為未通過。

專家組討論形成《課題立項(xiàng)評(píng)審專家意見書》，由專家組長(zhǎng)簽字。

第十八條  通過立項(xiàng)評(píng)審的課題，簽報(bào)中評(píng)協(xié)秘書處審定。中評(píng)協(xié)向課題組反饋評(píng)審意見、發(fā)放立項(xiàng)通知。接到立項(xiàng)通知后，課題組負(fù)責(zé)人及其所在單位與中評(píng)協(xié)簽訂課題協(xié)議書。

第四章  中期評(píng)審

第十九條  課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評(píng)協(xié)提交《課題中期報(bào)告》。

第二十條  中期評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題研究目標(biāo)、思路和方法是否符合立項(xiàng)書中的研究設(shè)計(jì)方向；

(二) 課題是否已完成主要框架的搭建與充實(shí)；

(三) 課題初步成果是否符合立項(xiàng)書中的預(yù)期成果要求。

第二十一條  中期評(píng)審結(jié)論分為通過、尚需修改和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；三分之一及以下專家審核合格為未通過；兩者之間為尚需修改。

專家組討論形成《課題中期評(píng)審專家意見書》，由專家組長(zhǎng)簽字。

第二十二條  中期評(píng)審結(jié)論為通過的，課題組應(yīng)結(jié)合評(píng)審意見開展后續(xù)研究；中期評(píng)審結(jié)論為尚需修改的，課題組應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見，于一個(gè)月內(nèi)提交完善方案，經(jīng)中評(píng)協(xié)審核同意后繼續(xù)開展后續(xù)研究，否則經(jīng)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審定后終止課題；中期評(píng)審結(jié)論為未通過的，經(jīng)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審定后終止課題。

第五章  結(jié)題評(píng)審

第二十三條  申請(qǐng)結(jié)題評(píng)審前，課題組應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)2名相關(guān)領(lǐng)域的非課題組專家進(jìn)行同行評(píng)議。專家認(rèn)為達(dá)到結(jié)項(xiàng)評(píng)審要求的，應(yīng)填寫《專家評(píng)議意見書》。

第二十四條  申請(qǐng)結(jié)題評(píng)審時(shí)，課題組應(yīng)按照課題協(xié)議書約定日期向中評(píng)協(xié)提交《課題結(jié)題報(bào)告》、《專家評(píng)議意見書》、《課題結(jié)題驗(yàn)收審批書》等材料。

第二十五條  結(jié)題評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容：

(一) 課題成果是否符合黨的基本路線和方針，是否符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，是否符合行業(yè)發(fā)展需要；

(二) 課題成果是否達(dá)到預(yù)期成果要求；

(三) 課題研究方法是否具有合理性和可行性；

(四) 課題研究使用的數(shù)據(jù)與資料是否準(zhǔn)確完整；

(五) 課題成果是否邏輯嚴(yán)密、表述流暢、格式規(guī)范；

(六) 課題成果提出的理論、觀點(diǎn)、方法、建議和對(duì)策等是否具有科學(xué)性和指導(dǎo)性；

(七) 課題成果是否具有學(xué)術(shù)價(jià)值、實(shí)踐意義和預(yù)期效益；

(八) 課題研究是否存在不足或值得深入之處；

(九) 課題經(jīng)費(fèi)使用是否合理。

第二十六條  結(jié)題評(píng)審結(jié)論分為通過、尚需修改和未通過。三分之二及以上專家審核合格為通過；三分之一及以下專家審核合格為未通過；兩者之間為尚需修改。

專家組討論形成《課題結(jié)題評(píng)審專家意見書》，由專家組長(zhǎng)簽字。

第二十七條  結(jié)題評(píng)審結(jié)論為通過的，課題組應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)提交結(jié)合評(píng)審意見修改后的報(bào)告，經(jīng)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審定后正式結(jié)題；結(jié)題評(píng)審結(jié)論為尚需修改的，課題組應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)修改完善并重新進(jìn)行結(jié)題評(píng)審；結(jié)題評(píng)審結(jié)論為未通過的，經(jīng)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審定后終止課題。

第六章  課題變更及終止

第二十八條  凡有下列情形之一的，須由課題負(fù)責(zé)人提交書面申請(qǐng)，報(bào)中評(píng)協(xié)審批：

(一) 變更課題負(fù)責(zé)人或課題組成員；

(二) 變更經(jīng)費(fèi)撥付單位；

(三) 變更課題名稱；

(四) 延期提交課題中期或最終成果；

(五) 其他重要事項(xiàng)變更。

申請(qǐng)課題延期的，一次延期不得超過5個(gè)月，累計(jì)延期不得超過1年。

第二十九條  凡有下列情形之一的，須由課題負(fù)責(zé)人提交書面申請(qǐng)，行業(yè)發(fā)展研究部報(bào)中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)審批：

(一) 變更課題研究?jī)?nèi)容；

(二) 變更課題最終成果形式；

(三) 課題組欲單方面終止課題；

(四) 其他重大事項(xiàng)變更。

第三十條  凡有下列情形之一的，由中評(píng)協(xié)終止課題：

(一) 課題申請(qǐng)過程中弄虛作假；

(二) 剽竊他人成果；

(三) 累計(jì)延期超過1年仍不能完成；

(四) 經(jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違反財(cái)務(wù)制度；

(五) 其他后果嚴(yán)重、影響惡劣的行為；

(六) 未經(jīng)同意，擅自變更第二十八條、第二十九條所列示的重要或重大事項(xiàng)。

被終止課題的單位或個(gè)人，三年內(nèi)不得參與中評(píng)協(xié)課題研究。

第七章  經(jīng)費(fèi)管理

第三十一條  課題經(jīng)費(fèi)列入中評(píng)協(xié)年度預(yù)算。

第三十二條  課題經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：重大課題不超過30萬(wàn)元，一般課題不超過15萬(wàn)元。

第三十三條  課題經(jīng)費(fèi)由中評(píng)協(xié)秘書長(zhǎng)會(huì)一次核定，包干使用、超支不補(bǔ)。

第三十四條  課題經(jīng)費(fèi)由中評(píng)協(xié)撥至課題承研單位或個(gè)人所在單位，由單位出具發(fā)票并統(tǒng)一管理。

第三十五條  課題經(jīng)費(fèi)一般分三次撥付，第一次在與課題組簽訂協(xié)議后撥付總額的40%；第二次在課題通過中期評(píng)審后撥付總額的30%；第三次在課題通過結(jié)題評(píng)審并根據(jù)評(píng)審意見提交定稿報(bào)告后撥付總額的30%。

第三十六條  課題經(jīng)費(fèi)使用范圍僅限于課題研究直接產(chǎn)生的費(fèi)用，包括：

(一) 勞務(wù)費(fèi)：指課題組成員及因課題需要外聘專家的勞務(wù)費(fèi)等，不超過經(jīng)費(fèi)總額百分之五十。

(二) 會(huì)議費(fèi)：指在課題研究過程中開展研討等活動(dòng)產(chǎn)生的場(chǎng)租費(fèi)、資料制作費(fèi)、食宿費(fèi)等。

(三) 咨詢費(fèi)：指在課題研究過程中進(jìn)行問卷、專家咨詢等活動(dòng)產(chǎn)生的費(fèi)用。

(四) 差旅費(fèi)：指在課題研究過程中開展調(diào)研等活動(dòng)產(chǎn)生的城市間交通費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)、食宿費(fèi)等。

(五) 辦公費(fèi)：指辦公用品購(gòu)置費(fèi)、郵寄費(fèi)等。

(六) 資料費(fèi)：指文獻(xiàn)資料的購(gòu)置、查詢、復(fù)印、翻拍、翻譯等費(fèi)用。

(七) 印刷費(fèi)：指打印、復(fù)印、印刷、裝訂等費(fèi)用。

(八) 管理費(fèi)：指課題經(jīng)費(fèi)管理單位為課題研究工作的開展提供條件而收取的費(fèi)用，不超過經(jīng)費(fèi)總額的百分之五。

(九) 其他費(fèi)用：指因課題研究需要而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

課題組應(yīng)妥善保管各項(xiàng)費(fèi)用憑證，接受中評(píng)協(xié)核查。

第三十七條  課題發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條列示重要或重大事項(xiàng)變更時(shí)，暫停撥款。經(jīng)審批同意后，恢復(fù)撥款。

第三十八條  凡有下列情形之一的，追回全部已撥經(jīng)費(fèi)：

(一) 根據(jù)第三十條第(一)至(五)款規(guī)定，被終止的課題；

(二) 未通過中期評(píng)審被終止的課題。

第三十九條  凡有下列情形之一的，視情況追回部分或全部已撥經(jīng)費(fèi)：

(一)  根據(jù)第三十條第(六)款規(guī)定，被終止的課題；

(二) 課題組經(jīng)中評(píng)協(xié)批準(zhǔn)主動(dòng)終止課題；

(三) 未通過結(jié)題評(píng)審被終止的課題；

(四) 其他違反課題管理規(guī)定的情況。

第四十條  課題選題、立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)審、結(jié)題評(píng)審時(shí)，聘請(qǐng)專家、組織會(huì)議的相關(guān)費(fèi)用，由中評(píng)協(xié)承擔(dān)。

第八章  成果管理

第四十一條  課題成果著作權(quán)(版權(quán))歸中評(píng)協(xié)所有。

對(duì)有利于資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)發(fā)展及具有重要參考價(jià)值的研究成果，中評(píng)協(xié)擇優(yōu)進(jìn)行推廣、宣傳，并納入出版計(jì)劃，出版時(shí)注明課題組成員。

課題組另行公開發(fā)表或使用課題成果的，應(yīng)事先征得中評(píng)協(xié)書面同意并在醒目位置標(biāo)明“中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)課題”字樣。

第四十二條  中評(píng)協(xié)不定期對(duì)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和地方協(xié)會(huì)課題承研情況和課題成果進(jìn)行評(píng)優(yōu)。

第九章  附則

第四十三條  立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)審、結(jié)題評(píng)審可采用現(xiàn)場(chǎng)或通訊形式。

第四十四條  一般課題可視工作需要適當(dāng)簡(jiǎn)化評(píng)審、經(jīng)費(fèi)管理等環(huán)節(jié)。

第四十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行。原《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題管理辦法》、《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題類別及經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》、《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)研究課題專家?guī)旃芾磙k法》同時(shí)廢止。