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關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知［失效］(2001.11.23) 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1996]52號
頒發(fā)日期：1996-05-24 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：無效

上海證券交易所、深圳證券交易所：

    為了進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券交易市場，更好地支持國家重點建設(shè)。根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》第二十五條“中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照規(guī)定的職責(zé)，負(fù)責(zé)對企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動，進(jìn)行監(jiān)督檢查?！币约皣k發(fā)（1995）12號文件《中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)編制方案》中關(guān)于中國證監(jiān)會“依法對有價證券的發(fā)行、上市、交易及相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)管”的有關(guān)規(guī)定，特通知如下：

    一、證券交易所在制定《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前，不得批準(zhǔn)新的企業(yè)債券上市交易。

    二、《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》應(yīng)包括以下內(nèi)容：

    （一）申請上市的企業(yè)債券必須滿足的條件：

    1.經(jīng)國家計委和中國人民銀行批準(zhǔn)并公開發(fā)行。

    2.債券的期限在1年以上（含1年）。

    3.債券的實際發(fā)行額在人民幣1億元以上（含l億元）。

    4.債券須有擔(dān)保人擔(dān)保。

    5.債券的發(fā)行結(jié)果經(jīng)交易所確認(rèn)。

    （二）對企業(yè)債券上市公告的要求：

    1.企業(yè)債券獲準(zhǔn)上市交易后，債券發(fā)行人必須在中國證監(jiān)會指 定的報刊上刊登《上市公告書》。

    2.《上市公告書》中須包括債券發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表，財務(wù)報表的終止日距企業(yè)債券上市日不得超過9個月。

    3.《上市公告書》中須包括擔(dān)保人的財務(wù)資料。

    （三）債券發(fā)行人與證券交易所簽訂的上市協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式。

    （四）對擔(dān)保人凈資產(chǎn)及盈利水平等資信能力的具體要求。

    （五）對企業(yè)債券持有人分散程度的具體要求。

    （六）對企業(yè)債券信用評級的要求，及對債券評信機(jī)構(gòu)跟蹤企業(yè)債券信用狀況以及持續(xù)披露的要求。

    （七）比照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)債券發(fā)行人和擔(dān)保人信息披露的要求（包括企業(yè)資產(chǎn)變動情況、重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系、中期報告 和年度報告、重大拆訟等）。

    （八）有關(guān)企業(yè)債券上市交易及登記清算等費(fèi)用的規(guī)定。

    （九）上市企業(yè)債券停脾及摘牌的有關(guān)規(guī)定。

    三、企業(yè)債券的上市申請，經(jīng)證券交易所審核后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

    四、企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，按目前的有關(guān)規(guī)定不得用于回購業(yè)務(wù)。