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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：司發(fā)通[1993]008號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-03
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
第一條、為保證國(guó)家法規(guī)的切實(shí)施行，保護(hù)投資人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾的基本利益，特制定本規(guī)定。
第二條、凡從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師，除必須符合《中華人民共和國(guó)律師暫行條例》和國(guó)家有關(guān)律師事務(wù)所、律師資格的規(guī)定外，還必須符合本規(guī)定。
第三條、本規(guī)定所指的從事證券法律業(yè)務(wù)是指為發(fā)行和交易證券的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所所作的各種證券及相關(guān)業(yè)務(wù)出具有關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)，審查、修改、制作各種有關(guān)法律文件等活動(dòng)。
第四條、凡欲從事證券法律業(yè)務(wù)的律師，應(yīng)由本人提出申請(qǐng)，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報(bào)司法部，經(jīng)司法部會(huì)同中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)并發(fā)給從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。
申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)符合以下條件：
（一）有三年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；
（二）有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；
（三）經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格（培訓(xùn)和考核規(guī)定另行制定）。
第五條、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，必須有三名以上（含本數(shù)，下同）取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師。由律師事務(wù)所申請(qǐng)，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報(bào)司法部，經(jīng)司法部會(huì)同證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)并發(fā)給從事證券法律業(yè)務(wù)許可證。
申請(qǐng)報(bào)告一式三份，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)單位的名稱(chēng)、地址、主管部門(mén)；
（二）法定代表人姓名、職務(wù)；
（三）登記注冊(cè)文件復(fù)印件；
（四）專(zhuān)業(yè)人員人數(shù)及結(jié)構(gòu)；
（五）主要業(yè)務(wù)范圍；
（六）專(zhuān)業(yè)人員持有股票的詳細(xì)情況；
（七）三名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)律師的簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)復(fù)印件；
（八）司法部和證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要提供的其他文件。
第六條、具有從事證券法律業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所，必須根據(jù)規(guī)定提取職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的年度提取比例不低于從事證券法律業(yè)務(wù)凈收入的10%.有關(guān)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的規(guī)定另行制定。
第七條、向證監(jiān)會(huì)及公眾提供有虛假、誤導(dǎo)性?xún)?nèi)容或重大遺漏的法律文件（包括法律意見(jiàn)書(shū)）且拒不糾正的律師，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同司法部吊銷(xiāo)該律師從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)或停止其一年至三年從事該業(yè)務(wù)的資格。當(dāng)律師事務(wù)所在具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師因調(diào)離、吊銷(xiāo)資格證書(shū)或停止從業(yè)資格等原因不滿三名時(shí)，應(yīng)及時(shí)向司法部和證監(jiān)會(huì)報(bào)告。司法部與證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求該律師事務(wù)所在具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師增至三名以上之前停止從事證券法律業(yè)務(wù)。
第八條、司法部、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
第九條、凡協(xié)助中國(guó)企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易的外國(guó)律師事務(wù)所必須向司法部、證監(jiān)會(huì)備案，提交該律師事務(wù)所的主要情況。司法部、證監(jiān)會(huì)審核認(rèn)可后予以公布。已獲得認(rèn)可的外國(guó)律師事務(wù)所每年須重新申報(bào)一次。
第十條、本規(guī)定由司法部會(huì)同證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十一條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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