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財(cái)政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會關(guān)于堅(jiān)決制止國債券賣空行為的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：[94]財(cái)國債字第20號
頒發(fā)日期：1996-05-04 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各省、市、自治區(qū)財(cái)政廳（局）及人民銀行各分行，上海證券交易所、深圳證券交易所、武漢證券交易中心：

    最近一段時(shí)間，一部分證券中介機(jī)構(gòu)以開具代保管單的形式超過其所持有的券面賣出國債（簡稱賣空）。這種行為擴(kuò)大了國債的發(fā)行數(shù)額，給國家的宏觀管理和投資者帶來很大危害。為了堅(jiān)決制止國債交易中的這種賣空行為，特作如下規(guī)定：

    一、柜臺交易的國債，必須是國家統(tǒng)一印制的無記名紙券（簡稱實(shí)物券）。代保管單必須換取實(shí)物券后才能進(jìn)行交易；通過交易所和交易中心買賣國債的機(jī)構(gòu)，必須將其所持有的實(shí)物券或財(cái)政部發(fā)行的記帳國債（簡稱非實(shí)物券）在交易所（或交易中心）的中央托管中心進(jìn)行托管，然后才能通過證券交易所和國家批準(zhǔn)的證券交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。沒有財(cái)政部開具的繳款確認(rèn)書或托管確認(rèn)書，托管機(jī)構(gòu)不得對非實(shí)物券進(jìn)行托管。

    二、任何國債經(jīng)營和代理機(jī)構(gòu)在國債交易或者推銷過程中開具國債實(shí)物券代保管憑證，所開具的代保管憑證中記錄的代保管數(shù)額，必須有全額實(shí)物券作保證。持券人可隨時(shí)換取實(shí)物國庫券，任何開具代保管憑證的單位，不得拒絕憑證持有人換回實(shí)物券。

    三、國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分帳管理，并確保帳券一致。

    四、各證券中介機(jī)構(gòu)已出具的實(shí)物券代保管的總金額，應(yīng)與代保管的實(shí)物券相符，出現(xiàn)任何不一致的情況，必須于6月20日前限期補(bǔ)齊。

    五、上海、深圳證券交易所及全國的其他國債交易中心，應(yīng)根據(jù)上述精神，制定本交易所（中心）的自律管理辦法，并報(bào)財(cái)政部備案，以確保其交易不出現(xiàn)賣空現(xiàn)象。

    六、對違犯上述規(guī)定進(jìn)行國債券賣空者，按國庫券非法交易論處，并視情節(jié)予以三個(gè)月至十二個(gè)月停止國債經(jīng)營業(yè)務(wù)等處罰。觸犯刑律者，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

    七、任何經(jīng)營國債業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有義務(wù)隨時(shí)接受財(cái)政部、人民銀行和證監(jiān)會定期和不定期的檢查。

    八、本通知從1994年7月1日開始執(zhí)行。