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關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：其他金融法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1996]21號(hào)
頒發(fā)日期：1996-06-21 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

    近一時(shí)期，廣大證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展企業(yè)股票承銷和上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，有力地推動(dòng)了企業(yè)的股份制改造和股票發(fā)行工作的開(kāi)展，但是，某些證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展代理發(fā)行業(yè)務(wù)，爭(zhēng)取承銷項(xiàng)目的過(guò)程中，存在著一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，這些不當(dāng)行為損害了市場(chǎng)秩序，有礙于我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。為進(jìn)一步做好股票發(fā)行工作，制止股票發(fā)行過(guò)程中的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題作了如下通知：

    一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在股票承銷過(guò)程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，強(qiáng)化內(nèi)部管理，特別是要加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部有關(guān)人員的遵規(guī)守法教育，嚴(yán)格要求他們?cè)跇I(yè)務(wù)活動(dòng)中依法行事，公平競(jìng)爭(zhēng)。

    二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在爭(zhēng)取承銷項(xiàng)目的過(guò)程中，不得有以下行為：

    1.迎合或鼓勵(lì)企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票；

    2.貶損同行；

    3.向企業(yè)允諾在其股票上市后維持其股票價(jià)格；

    4.利用行政干預(yù)；

    5.給有關(guān)當(dāng)事人回扣；

    6.違反規(guī)定降低承銷費(fèi)用或免費(fèi)承銷；

    7.其它不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

    三、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"證監(jiān)會(huì)"）對(duì)有不當(dāng)行為的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將暫停受理其股票承銷業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

    四、發(fā)行股票的企業(yè)也應(yīng)按照上述規(guī)定的精神加強(qiáng)自律，規(guī)范發(fā)行行為，不得在發(fā)行過(guò)程中提出不合理的高溢價(jià)要求，對(duì)與上述不當(dāng)行為負(fù)有責(zé)任的發(fā)行股票企業(yè)，證監(jiān)會(huì)將 暫停受理其發(fā)行申請(qǐng)。