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關(guān)于各期貨交易所建立“市場禁止進(jìn)入制度”的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：證監(jiān)發(fā)字[1996]35號
頒發(fā)日期：1996-06-09 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各期貨交易所：

    根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)［1996］10號）精神，嚴(yán)厲打擊操縱期貨市場行為和期貨欺詐行為，各期貨交易所要結(jié)合各自的具體情況建立“市場禁止進(jìn)入制度”，并報中國證監(jiān)會備案。

    “市場禁止進(jìn)入制度”是指各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對被宣布為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)和個人，三年內(nèi)不得接受其從事期貨交易的制度。主要包括以下內(nèi)容：

    一、對于有下列行為之一者，一經(jīng)查實，期貨交易所要宣布其為“市場禁入者”：

    1.被期貨交易所認(rèn)定有操縱市場行為或者其他涉及期貨欺詐行為的機(jī)構(gòu)和個人；

    2.嚴(yán)重違反國家有關(guān)金融、證券、期貨等法律法規(guī)，蓄意違反期貨交易所的有關(guān)規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個人；

    3.采取造謠、誣告等手段散布虛假信息、擾亂市場秩序，造成嚴(yán)重后果的機(jī)構(gòu)和個人。

    二、各期貨交易所要將認(rèn)定的“市場禁入者”及時報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會通報其他各期貨交易所。

    三、被中國證監(jiān)會通報的“市場禁入者”，各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)三年內(nèi)均不得為其辦理期貨交易開戶手續(xù)；對已開戶交易者，除清理原有持倉的交易指令外，要立即停止接受其新的交易指令。

    被認(rèn)定為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受其從事期貨業(yè)務(wù)。

    四、對違反第三項規(guī)定接受“市場禁入者”的期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會將對其作出責(zé)令改正、沒收非法所得、罰款、停業(yè)整頓、取消試點交易所資格或取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的處罰，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

    五、對于蓄意違規(guī)、操縱市場、構(gòu)成犯罪的，由期貨交易所移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。