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關(guān)于印發(fā)《外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員任職資格暫行規(guī)定》的通知［失效］(1999) 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：銀發(fā)[1997]197號
頒發(fā)日期：1996-06-14 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：無效

中國人民銀行北京、上海、天津、重慶、浙江、黑龍江、四川、廣東、遼寧、安徽、福建、廣西、海南、湖北、江蘇、云南、深圳、寧波、廈門、青島、珠海、大連、汕頭、蘇州、南通、泉州等省市分行：

    現(xiàn)將《外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。在執(zhí)行中如有什么問題，請及向總行反映。

    中國人民銀行
一九九七年五月十五日

    外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員任職資格暫行規(guī)定

    第一條  為加強(qiáng)對外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員的管理，根據(jù)《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，并參照《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》，特制定本規(guī)定。

    第二條  本規(guī)定所稱外資金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、依法定程序設(shè)立的各類外資、中外合資金融機(jī)構(gòu)。

    第三條  中國人民銀行負(fù)責(zé)對外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理。

    第四條  本規(guī)定中中、高級管理人員是指：

    （一）外資獨(dú)資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、行長、副行長；

    （二）外國金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、行長、副行長、支行行長；

    （三）上述機(jī)構(gòu)的會計主管、首席精算師等參與日常管理的主要管理人員；

    （四）外國金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表、首席代表、代表。

    第五條  外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員必須遵守中華人民共和國的法律法規(guī)，具有經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上的學(xué)歷，熟悉中國金融管理法規(guī)，具有經(jīng)營管理能力，品行良好，無不良記錄。

    第六條  除第五條外，擔(dān)任相應(yīng)的外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員職務(wù)還需滿足以下條件：

    （一）擔(dān)任具有法人資格的外資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、行長，外國金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、行長，應(yīng)具有10年以上的金融工作經(jīng)歷或15年以上的相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷，并有5年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

    （二）擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理、副行長、支行行長、會計主管和首席精算師，應(yīng)具有5年以上的金融工作經(jīng)歷和3年以上擔(dān)任分行部門經(jīng)理或相當(dāng)于部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷。其中擔(dān)任會計主管和首席精算師職務(wù)，還必須取得相應(yīng)的資格證書；

    （三）擔(dān)任外國金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表，應(yīng)具有從事金融工作10年以上，并在最近5年內(nèi)從事2年以上管理中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

    （四）擔(dān)任外國金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的首席代表，應(yīng)具有5年以上從事金融或相關(guān)工作經(jīng)歷；

    （五）擔(dān)任外國金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表，應(yīng)具有從事金融或相關(guān)工作3年以上經(jīng)歷；

    （六）擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)高級管理人員者，年齡必須在30至65歲之間；

    （七）外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員在任職期限至少2年。

    第七條  外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員的變更須經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)。

    第八條  中國人民銀行對外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員任職資格審查實(shí)行分級管理制度。

    （一）中國人民銀行總行負(fù)責(zé)對下列人員的資格審查和認(rèn)定：

    1.外資獨(dú)資、中外合資金融機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、行長；

    2.外國金融機(jī)構(gòu)在華分支機(jī)構(gòu)的行長、總經(jīng)理；

    3.外資金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的總代表、首席代表；

    資格審查材料須經(jīng)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中袑徍撕细窈筠D(zhuǎn)報中國人民銀行總行審批。

    （二）中國人民銀行當(dāng)?shù)胤中胸?fù)責(zé)對下列人員的資格審查和認(rèn)定：

    1.外資金融機(jī)構(gòu)的副總經(jīng)理、副行長、支行行長；

    2.外資金融機(jī)構(gòu)的會計主管、首席精算師等參與日常管理的主要管理人員；

    3.外國金融機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)的代表；

    當(dāng)?shù)胤中袑徟?，報中國人民銀行總行備案。

    第九條  擬任外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員除按有關(guān)法規(guī)提供材料外，還應(yīng)提供下列書面材料：

    （一）學(xué)歷證明、身份證或護(hù)照的影印件；

    （二）會計師、精算師資格證書的影印件；

    上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。對提交虛假材料的機(jī)構(gòu)或個人，中國人民銀行將依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。

    第十條  任職資格的取消，參照《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    第十一條  其他規(guī)章中涉及外資金融機(jī)構(gòu)中、高級管理人員任職資格的有關(guān)規(guī)定，若與本規(guī)定內(nèi)容相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

    第十二條  本規(guī)定由中國人民銀行解釋。

    第十三條  本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。