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    第一章  總則

    第二章  交收賬戶(hù)

    第三章  履約金

    第四章  結(jié)算

    第一節(jié)  初始結(jié)算

    第二節(jié)  到期結(jié)算

    第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制

    第一節(jié)  初始結(jié)算違約處理

    第二節(jié)  到期結(jié)算申報(bào)不履約及違約處理

    第六章  附則

各結(jié)算參與人：

    《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二00四年十一月二十三日

    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

    第一章 總則

    第一條為明確上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券交易所”）市場(chǎng)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)中，各結(jié)算參與人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）之間以及結(jié)算參與人相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和本公司相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

    第二條作為買(mǎi)斷式回購(gòu)交易當(dāng)事人的結(jié)算參與人應(yīng)按本細(xì)則規(guī)定，以自己名義與本公司或由本公司組織完成清算交收。

    受托從事買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的結(jié)算參與人應(yīng)按其與客戶(hù)之間委托合同或其他相關(guān)合同的規(guī)定，與客戶(hù)完成結(jié)算事項(xiàng)。

    本公司與結(jié)算參與人客戶(hù)之間在結(jié)算業(yè)務(wù)方面無(wú)法律關(guān)系。

    第三條結(jié)算參與人擅自動(dòng)用其客戶(hù)國(guó)債從事買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的，不影響本公司按相關(guān)法律、法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定完成或組織完成買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的清算交收。

    第四條買(mǎi)斷式回購(gòu)采用“一次成交，兩次結(jié)算”的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。

    初始結(jié)算由本公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收；到期結(jié)算由本公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，本公司不作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。

    第五條在到期交收完成前，買(mǎi)斷式回購(gòu)所涉證券賬戶(hù)不得撤銷(xiāo)指定交易或辦理轉(zhuǎn)托管。

    第二章 交收賬戶(hù)

    第六條本細(xì)則所稱(chēng)交收賬戶(hù)包括本公司證券集中交收賬戶(hù)和資金集中交收賬戶(hù)，以及結(jié)算參與人在本公司開(kāi)立的證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)和專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)等。

    第七條本公司在結(jié)算系統(tǒng)開(kāi)立證券集中交收賬戶(hù)，用于完成本公司與結(jié)算參與人之間買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算時(shí)標(biāo)的國(guó)債的交收。

    第八條本公司在結(jié)算系統(tǒng)開(kāi)立資金集中交收賬戶(hù)，用于完成本公司與結(jié)算參與人之間買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算時(shí)的資金交收。

    第九條結(jié)算參與人應(yīng)向本公司申請(qǐng)開(kāi)立證券交收賬戶(hù)，用于完成結(jié)算參與人與本公司之間或結(jié)算參與人相互之間買(mǎi)斷式回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債的交收。

    第十條結(jié)算參與人應(yīng)向本公司申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)，用于完成結(jié)算參與人與本公司之間買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算時(shí)的資金交收。

    資金交收賬戶(hù)即結(jié)算備付金賬戶(hù)。結(jié)算參與人已經(jīng)在本公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶(hù)與本公司完成買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算的資金交收。

    第十一條 結(jié)算參與人應(yīng)向本公司申請(qǐng)開(kāi)立專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)，用以完成買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算時(shí)的資金交收。專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)即專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    第十二條 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于最低結(jié)算備付金限額的規(guī)定不適用結(jié)算參與人專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    第十三條 本公司比照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率對(duì)結(jié)算備付金賬戶(hù)和專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)存款計(jì)付利息。

    利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度末月20日。利息分別記入結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)和專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    中國(guó)人民銀行調(diào)整利率的，本公司統(tǒng)一按結(jié)息日利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。

    第十四條 結(jié)算參與人可向本公司申請(qǐng)?jiān)谄鋵?zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)之間將資金相互劃轉(zhuǎn)。

    第十五條 本公司其他結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)交收賬戶(hù)功能等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第三章 履約金

    第十六條 履約金是結(jié)算參與人根據(jù)本細(xì)則繳納并由本公司代為保管的，用以擔(dān)保其履行買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收義務(wù)的資金。

    第十七條 履約金按本細(xì)則規(guī)定通過(guò)結(jié)算備備付金賬戶(hù)實(shí)行凈額結(jié)算。每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金計(jì)算公式為：

    履約金金額＝該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算價(jià)×成交數(shù)量×該買(mǎi)斷式回購(gòu)品種履約金比率。其中：初始結(jié)算價(jià)含義見(jiàn)本細(xì)則第二十三條規(guī)定。在本細(xì)則中，成交數(shù)量＝成交手?jǐn)?shù)×1000÷100.

    第十八條 在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，本公司立即對(duì)履約金單列專(zhuān)戶(hù)代為保管，直至買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算完成。

    第十九條 履約金比率由證券交易所確定和公布。

    第二十條 履約金比率調(diào)整的，調(diào)整后的比率僅適用于調(diào)整日后當(dāng)期（包括調(diào)整日）新發(fā)生的買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，不追溯調(diào)整日前已發(fā)生的買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

    第二十一條 本公司比照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息。

    利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度末月20日。利息記入結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    中國(guó)人民銀行調(diào)整利率的，本公司統(tǒng)一按結(jié)息日利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。

    第四章 結(jié)算

    第一節(jié) 初始結(jié)算

    第二十二條買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算時(shí)的資金與結(jié)算參與人二級(jí)市場(chǎng)其他證券交易等應(yīng)收應(yīng)付資金一并實(shí)行法人凈額結(jié)算。

    第二十三條在買(mǎi)斷式回購(gòu)成交日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)T日）收市后，本公司將各結(jié)算參與人買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的資金和應(yīng)付履約金數(shù)據(jù)， 與T日其他應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)據(jù)合并清算，軋差計(jì)算出各結(jié)算參與人應(yīng)收付資金凈額。每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算金額的計(jì)算公式為：

    初始結(jié)算金額＝初始結(jié)算價(jià)×成交數(shù)量；其中：初始結(jié)算價(jià)＝T-1日標(biāo)的國(guó)債收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）＋ T日標(biāo)的國(guó)債應(yīng)計(jì)利息。

    標(biāo)的國(guó)債T-1日沒(méi)有收盤(pán)價(jià)的，按最近一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)計(jì)算；標(biāo)的國(guó)債沒(méi)有收盤(pán)價(jià)的，按發(fā)行價(jià)計(jì)算。

    第二十四條T日日終，本公司將買(mǎi)入證券賬戶(hù)內(nèi)標(biāo)的國(guó)債代為劃撥至融資方結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，再劃撥至本公司證券集中交收賬戶(hù)。

    第二十五條T日日終，融券方結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)資金在完成該結(jié)算參與人T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，其結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)仍有剩余可用資金的，應(yīng)先用于T日其所有證券交易的資金清算交收。T日其所有證券交易的資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，其差額部分為待交付金額，結(jié)算參與人必須在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    第二十六條T日完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金不小于T日其所有證券交易的資金清算后的應(yīng)付凈額，或者T日其所有證券交易的資金清算后為凈應(yīng)收的，本公司將相應(yīng)國(guó)債從本公司證券集中交收賬戶(hù)劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷(xiāo)的證券交收，并代為劃撥至相應(yīng)賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第二十七條T日本公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于T日其所有證券交易的資金清算后的應(yīng)付凈額，且同時(shí)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件的，本公司將按本條第二款規(guī)定進(jìn)行處理：

    1、待交付金額-Σ待處分證券價(jià)值-質(zhì)押式融資回購(gòu)應(yīng)付款＞0；

    2、 T日結(jié)算參與人發(fā)生買(mǎi)斷式回購(gòu)融券交易。

    本公司按買(mǎi)斷式回購(gòu)成交順序由后向前，將證券集中交收賬戶(hù)中相當(dāng)于不足金額的買(mǎi)斷式回購(gòu)交易凈應(yīng)付國(guó)債，暫不劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和相應(yīng)賣(mài)出證券賬戶(hù)，并確定為待交收證券。按此方法確定的待交收證券價(jià)值上限為：

    Σ待交收證券價(jià)值＝MIN｛（待交付金額-Σ待處分證券價(jià)值-質(zhì)押式融資回購(gòu)應(yīng)付款），T日所有證券交易的資金清算后的凈付款額｝。

    如無(wú)相反規(guī)定，待交收證券價(jià)值及待處分證券價(jià)值均按T日收盤(pán)價(jià)計(jì)算。上述“待處分證券”包括本公司按照相關(guān)規(guī)定扣取的結(jié)算參與人自營(yíng)證券賬戶(hù)中證券。

    第二十八條T日日終，本公司將證券集中交收賬戶(hù)中除第二十七條確定的待交收證券外的其他國(guó)債劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)， 并代為劃撥至相應(yīng)賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第二十九條T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)前，融券方結(jié)算參與人補(bǔ)足第二十七條第一款所涉不足金額的，本公司將證券集中交收賬戶(hù)中待交收所涉國(guó)債劃撥至其證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第三十條 結(jié)算參與人凈收款的，在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)前，本公司將資金劃至其結(jié)算備付金賬戶(hù)。

    第二節(jié) 到期結(jié)算

    第三十一條融券方結(jié)算參與人應(yīng)保證賣(mài)出證券賬戶(hù)在回購(gòu)到期清算日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)R日）前有足額標(biāo)的國(guó)債用于交付。

    第三十二條R日二級(jí)市場(chǎng)證券交易結(jié)算完成后，本公司在剔除融券方結(jié)算參與人按本細(xì)則規(guī)定申報(bào)不履約的部分后，按成交順序由前向后逐筆檢查各賣(mài)出證券賬戶(hù)中標(biāo)的國(guó)債是否足額。

    賣(mài)出證券賬戶(hù)中有足額標(biāo)的國(guó)債的，本公司對(duì)標(biāo)的國(guó)債做凍結(jié)處理，并在到期結(jié)算最終交收時(shí)點(diǎn)前將標(biāo)的國(guó)債解凍并代為劃撥至融券方結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)。

    第三十三條R＋1日14：00時(shí)前，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將足額購(gòu)回金額劃入其專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)。每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的購(gòu)回金額計(jì)算公式為：

    購(gòu)回金額＝［該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)初始成交價(jià)（凈價(jià)）＋ 到期日（日歷日）標(biāo)的國(guó)債應(yīng)計(jì)利息］×成交數(shù)量。

    第三十四條R＋1日14：00時(shí)，本公司在剔除融資方結(jié)算參與人按本細(xì)則規(guī)定申報(bào)不履約的部分后，按照成交順序由前向后逐筆檢查融資方結(jié)算參與人專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)中是否有足額購(gòu)回金額滿(mǎn)足資金交收。

    第三十五條按本細(xì)則第三十四條檢查確定資金足額的，R＋1日14：00時(shí)，本公司將融資方結(jié)算參與人應(yīng)付足額購(gòu)回金額從其專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)劃入融券方結(jié)算參與人專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)；同時(shí)，本公司將融券方結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)中相應(yīng)標(biāo)的國(guó)債劃撥至融資方證券交收賬戶(hù)，再代為劃撥至相應(yīng)買(mǎi)入證券賬戶(hù)。

    第三十六條融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人均按本細(xì)則規(guī)定履行了某筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期交收義務(wù)的，在R＋1日日終，本公司將雙方就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)繳納的履約金并入各自二級(jí)市場(chǎng)證券交易進(jìn)行凈額清算交收。

    第三十七條結(jié)算參與人專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)在同一交收日有應(yīng)收和應(yīng)付資金的，應(yīng)收和應(yīng)付資金不得相互軋抵。

    第三十八條買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收按成交記錄逐筆完成，同一筆交易不拆分。

    第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

    第一節(jié) 初始結(jié)算違約處理

    第三十九條T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)前，融券方結(jié)算參與人未能補(bǔ)足本細(xì)則第二十七條第一款所涉不足金額的，本公司將按本細(xì)則第四十條規(guī)定，將相應(yīng)待交收證券或該結(jié)算參與人按本細(xì)則第四十條指定的證券作為待處分證券轉(zhuǎn)入本公司專(zhuān)用清償證券賬戶(hù)。

    第四十條 資金交收違約的融券方結(jié)算參與人可在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)前指定不低于違約金額的待處分證券。

    已足額指定的，本公司將集中交收賬戶(hù)中未指定為待處分證券的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)的賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    未按時(shí)指定或指定不足的，本公司按成交順序由后向前將證券集中交收賬戶(hù)中該結(jié)算參與人所涉及相應(yīng)待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益確定為待處分證券，直到待處分證券足額。證券集中交收賬戶(hù)中未被確定為待處分證券的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)的賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第四十一條按本細(xì)則第四十條確定的待處分證券低于透支金額的，本公司有權(quán)扣取該結(jié)算參與人的相當(dāng)于不足金額的自營(yíng)證券，或采取其他必要方式進(jìn)行追償。

    第四十二條T＋2日最終交收時(shí)點(diǎn)前，融券方結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，本公司將待處分國(guó)債從專(zhuān)用清償證券賬戶(hù)劃撥至其證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第四十三條截止T＋2日最終交收時(shí)點(diǎn)，融券方結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T＋3日起，本公司有權(quán)變賣(mài)待處分國(guó)債，以變賣(mài)所得彌補(bǔ)違約金額。不足部分，本公司有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還該結(jié)算參與人。

    第四十四條違約金額包括違約交收金額、透支利息、違約金和處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)。其中：

    透支利息＝透支金額×中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率×違約天數(shù)。違約金＝透支金額×千分之一×違約天數(shù)。

    第四十五條 結(jié)算參與人初始結(jié)算時(shí)出現(xiàn)交收違約的，本公司立即提請(qǐng)證券交易所暫停其買(mǎi)斷式回購(gòu)交易資格。

    第四十六條 本公司相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)結(jié)算參與人資金交收透支處理另有其他相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)同時(shí)按其他規(guī)定處理。

    第二節(jié) 到期結(jié)算申報(bào)不履約及違約處理

    第四十七條R日9：00至15：00時(shí)，融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人均可向本公司申報(bào)不履行當(dāng)日到期一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

    第四十八條不履約申報(bào)通過(guò)本公司PROP系統(tǒng)完成。申報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)日到期買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易日期、清算編號(hào)、成交編號(hào)、證券賬戶(hù)號(hào)、回購(gòu)代碼、成交數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)標(biāo)志、申報(bào)序號(hào)和申報(bào)類(lèi)型。

    接到申報(bào)后，本公司及時(shí)將申報(bào)結(jié)果反饋結(jié)算參與人；結(jié)算參與人也可以通過(guò)PROP系統(tǒng)查詢(xún)申報(bào)結(jié)果。

    申報(bào)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)、數(shù)據(jù)接口等事項(xiàng)由本公司上海分公司另行規(guī)定。

    第四十九條同筆交易多次申報(bào)的，最后一次申報(bào)為有效申報(bào)。不履約申報(bào)不符合本細(xì)則規(guī)定的，為無(wú)效申報(bào)。

    第五十條 融券方結(jié)算參與人未按本細(xì)則規(guī)定申報(bào)不履約的，在R日其他證券交易交收完成后，如本公司按本細(xì)則第三十二條規(guī)定在賣(mài)出證券賬戶(hù)中沒(méi)有檢查并劃撥到足額標(biāo)的國(guó)債的，就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，融券方結(jié)算參與人構(gòu)成到期結(jié)算違約。

    融資方結(jié)算參與人未按本細(xì)則規(guī)定申報(bào)不履約的，本公司按本細(xì)則第三十四條規(guī)定在其專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)中沒(méi)有檢查到足額購(gòu)回金額的，就購(gòu)回金額不足所涉各筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，融資方結(jié)算參與人構(gòu)成到期結(jié)算違約。

    第五十一條某筆買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期結(jié)算時(shí)，出現(xiàn)下列情況之一的，雙方就該筆回購(gòu)負(fù)有的到期交收義務(wù)均解除，雙方均無(wú)須再實(shí)際履行該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)合同到期債務(wù)。

    （一）融資方結(jié)算參與人或融券方結(jié)算參與人申報(bào)不履約的；

    （二）融資方結(jié)算參與人或融券方結(jié)算參與人構(gòu)成到期結(jié)算違約的。

    第五十二條到期結(jié)算時(shí)，如當(dāng)事人一方就某筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約或構(gòu)成到期結(jié)算違約的，而當(dāng)事人另一方就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)沒(méi)有申報(bào)不履約且也沒(méi)有構(gòu)成到期結(jié)算違約的，當(dāng)事人一方失去其就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)繳納的履約金，當(dāng)事人另一方獲得該履約金。R＋1日日終，本公司將當(dāng)事人另一方應(yīng)收履約金數(shù)據(jù)與其二級(jí)市場(chǎng)證券交易合并凈額交收。

    到期結(jié)算時(shí)，如當(dāng)事人一方申報(bào)不履約或構(gòu)成到期結(jié)算違約的，當(dāng)事人另一方也申報(bào)不履約或構(gòu)成到期結(jié)算違約的，當(dāng)事人雙方失去就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)繳納的履約金，本公司將雙方就該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

    第五十三條如融資方結(jié)算參與人申報(bào)不履約或到期結(jié)算違約的，R＋1日日終，本公司將融券方結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)中相應(yīng)標(biāo)的國(guó)債代為劃撥至原被劃出的賣(mài)出證券賬戶(hù)。

    第五十四條賣(mài)出證券賬戶(hù)中用于交收的標(biāo)的國(guó)債被司法凍結(jié)或權(quán)益受到其他限制的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在R日申報(bào)不履約。

    融券方結(jié)算參與人未申報(bào)或申報(bào)無(wú)效的，本公司將按本細(xì)則第三十二條規(guī)定做凍結(jié)和劃撥處理，并按本細(xì)則規(guī)定做交收處理；由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由該結(jié)算參與人承擔(dān)，本公司無(wú)法律責(zé)任。

    第六章 附則

    第五十五條買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算時(shí)劃撥至相關(guān)證券賬戶(hù)中的國(guó)債均在R＋2日可用。

    第五十六條本公司根據(jù)權(quán)益登記日國(guó)債所屬證券賬戶(hù)安排權(quán)益派發(fā)。

    第五十七條結(jié)算備付金賬戶(hù)計(jì)算最低備付基數(shù)中含買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算。

    第五十八條證券賬戶(hù)在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算沒(méi)有完成前掛失轉(zhuǎn)戶(hù)的，原證券賬戶(hù)所涉及未到期回購(gòu)到期交收義務(wù)和權(quán)利均轉(zhuǎn)至新證券賬戶(hù)。

    第五十九條買(mǎi)斷式回購(gòu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。

    第六十條 各結(jié)算參與人應(yīng)做好買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。必要時(shí)，本公司可以采取適當(dāng)措施對(duì)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查。

    第六十一條下列術(shù)語(yǔ)在本細(xì)則中的含義是：

    （一）共同對(duì)手方是指根據(jù)相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，在收到證券交易所傳送的買(mǎi)斷式回購(gòu)成交數(shù)據(jù)后，本公司介入交易雙方之間的合同上債權(quán)債務(wù)關(guān)系，承擔(dān)一方向?qū)Ψ截?fù)有的合同債務(wù)，同時(shí)，取得一方對(duì)對(duì)方享有的合同債權(quán)，從而成為債權(quán)債務(wù)主體。

    （二）擔(dān)保交收是指本公司作為共同對(duì)手方介入交易雙方之間的合同上債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，一方應(yīng)向本公司履行合同債務(wù)，本公司向?qū)Ψ铰男泻贤瑐鶆?wù)，如一方不按規(guī)定向本公司履行合同債務(wù)的，本公司仍有義務(wù)按規(guī)定向?qū)Ψ铰男泻贤瑐鶆?wù)的交收方式。

    （三）逐筆交收是指在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算時(shí)，兩個(gè)結(jié)算參與人之間在同一交收日存在同種類(lèi)多筆應(yīng)付應(yīng)收的，每筆回購(gòu)交易的標(biāo)的國(guó)債和購(gòu)回資金進(jìn)行對(duì)應(yīng)交付，該同種類(lèi)多筆應(yīng)付應(yīng)收不做軋差處理的交收方式。

    （四）法人結(jié)算是指結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以法人名義在本公司開(kāi)立交收賬戶(hù)，用于完成其所屬全部證券營(yíng)業(yè)單位證券交易結(jié)算的制度。

    （五）凈額結(jié)算是指本公司在清算日將結(jié)算參與人同一交收日的同種類(lèi)多筆應(yīng)付應(yīng)收進(jìn)行軋差，計(jì)算出各結(jié)算參與人應(yīng)收凈額或應(yīng)付凈額，并在交收日按應(yīng)收凈額或應(yīng)付凈額完成交收的制度。

    （六）買(mǎi)入證券賬戶(hù)是指買(mǎi)斷式回購(gòu)融資方結(jié)算參與人在交易申報(bào)時(shí)，向證券交易所做“買(mǎi)入”申報(bào)的證券賬戶(hù)。

    （七）賣(mài)出證券賬戶(hù)是指買(mǎi)斷式回購(gòu)融券方結(jié)算參與人在交易申報(bào)時(shí)，向證券交易所做“賣(mài)出”申報(bào)的證券賬戶(hù)。

    （八）標(biāo)的國(guó)債是指買(mǎi)斷式回購(gòu)交易合同指定賣(mài)出或買(mǎi)入的國(guó)債。

    （九）足額標(biāo)的國(guó)債是指賣(mài)出證券賬戶(hù)在R日持有的與買(mǎi)斷式回購(gòu)初始成交時(shí)該賬戶(hù)買(mǎi)入相同種類(lèi)和同數(shù)量的，能完全清償該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收義務(wù)的標(biāo)的國(guó)債。

    （十）足額購(gòu)回金額是指結(jié)算參與人在R＋1日14：00時(shí)前向其專(zhuān)用結(jié)算備付金賬戶(hù)劃入的，能完全清償該筆買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交收義務(wù)的資金金額。

    第六十二條國(guó)債登記、托管和現(xiàn)券結(jié)算等事宜另行規(guī)定。

    第六十三條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

    第六十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。