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關(guān)于部分債券交易型開(kāi)放式基金開(kāi)展通用質(zhì)押式回購(gòu)交易有關(guān)事項(xiàng)的通知

深證上〔2022〕1007號(hào)
字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類(lèi)      別:證券法規(guī)
文      號(hào):深證上〔2022〕1007號(hào)
頒發(fā)日期:2022-10-21
地   區(qū):全國(guó)
行   業(yè):全行業(yè)
時(shí)效性:有效

各市場(chǎng)參與人:

為了促進(jìn)在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)上市的債券交易型開(kāi)放式基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債券ETF”)市場(chǎng)發(fā)展,更好地滿(mǎn)足投資者投資交易需求,現(xiàn)就部分債券ETF開(kāi)展通用質(zhì)押式回購(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“回購(gòu)”)交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、在本所上市的投資標(biāo)的為國(guó)債、地方政府債和政策性金融債的單市場(chǎng)債券ETF和跨市場(chǎng)債券ETF,可以按規(guī)定作為質(zhì)押券開(kāi)展回購(gòu)交易。其中跨市場(chǎng)債券ETF投資組合中包含銀行間債券市場(chǎng)交易債券的,僅限于投資標(biāo)的為政策性金融債且申贖模式為現(xiàn)金申贖的跨市場(chǎng)債券ETF。

二、可以開(kāi)展回購(gòu)交易的債券ETF的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)券折算率,按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本所通過(guò)交易系統(tǒng)或者網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算公布的可以開(kāi)展回購(gòu)交易的債券ETF以及標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

三、投資者當(dāng)日買(mǎi)入的債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)作為質(zhì)押券。

投資者當(dāng)日申購(gòu)的單市場(chǎng)債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)作為質(zhì)押券;投資者當(dāng)日申購(gòu)的跨市場(chǎng)債券ETF份額,交收完成后可以申報(bào)作為質(zhì)押券。

質(zhì)押庫(kù)內(nèi)的債券ETF份額不得賣(mài)出或者贖回;投資者當(dāng)日申報(bào)解除質(zhì)押的債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)賣(mài)出或者贖回。

四、投資者申報(bào)債券ETF作為質(zhì)押券的,申報(bào)單位為份,申報(bào)數(shù)量為1份或者其整數(shù)倍。

五、債券ETF開(kāi)展回購(gòu)交易的其他事宜參照適用《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——債券通用質(zhì)押式回購(gòu)》的有關(guān)規(guī)定。

六、各市場(chǎng)參與人應(yīng)當(dāng)按照債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定,建立完備的回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,加強(qiáng)自身以及客戶(hù)回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)防范。

七、本通知自2022年10月24日起施行?!蛾P(guān)于在深圳證券交易所上市的國(guó)債交易型開(kāi)放式基金計(jì)入回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)的通知》(深證會(huì)〔2014〕63號(hào))和《關(guān)于單市場(chǎng)債券交易型開(kāi)放式基金進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》(深證上〔2019〕841號(hào))同時(shí)廢止。

深圳證券交易所

2022年10月21日