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關(guān)于部分債券交易型開放式基金開展通用質(zhì)押式回購交易有關(guān)事項(xiàng)的通知

深證上〔2022〕1007號
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類      別:證券法規(guī)
文      號:深證上〔2022〕1007號
頒發(fā)日期:2022-10-21
地   區(qū):全國
行   業(yè):全行業(yè)
時效性:有效

各市場參與人:

為了促進(jìn)在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市的債券交易型開放式基金(以下簡稱“債券ETF”)市場發(fā)展,更好地滿足投資者投資交易需求,現(xiàn)就部分債券ETF開展通用質(zhì)押式回購(以下簡稱“回購”)交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、在本所上市的投資標(biāo)的為國債、地方政府債和政策性金融債的單市場債券ETF和跨市場債券ETF,可以按規(guī)定作為質(zhì)押券開展回購交易。其中跨市場債券ETF投資組合中包含銀行間債券市場交易債券的,僅限于投資標(biāo)的為政策性金融債且申贖模式為現(xiàn)金申贖的跨市場債券ETF。

二、可以開展回購交易的債券ETF的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)券折算率,按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本所通過交易系統(tǒng)或者網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算公布的可以開展回購交易的債券ETF以及標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

三、投資者當(dāng)日買入的債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)作為質(zhì)押券。

投資者當(dāng)日申購的單市場債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)作為質(zhì)押券;投資者當(dāng)日申購的跨市場債券ETF份額,交收完成后可以申報(bào)作為質(zhì)押券。

質(zhì)押庫內(nèi)的債券ETF份額不得賣出或者贖回;投資者當(dāng)日申報(bào)解除質(zhì)押的債券ETF份額,當(dāng)日可以申報(bào)賣出或者贖回。

四、投資者申報(bào)債券ETF作為質(zhì)押券的,申報(bào)單位為份,申報(bào)數(shù)量為1份或者其整數(shù)倍。

五、債券ETF開展回購交易的其他事宜參照適用《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第2號——債券通用質(zhì)押式回購》的有關(guān)規(guī)定。

六、各市場參與人應(yīng)當(dāng)按照債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險控制的有關(guān)規(guī)定,建立完備的回購風(fēng)險控制機(jī)制,加強(qiáng)自身以及客戶回購交易風(fēng)險防范。

七、本通知自2022年10月24日起施行?!蛾P(guān)于在深圳證券交易所上市的國債交易型開放式基金計(jì)入回購質(zhì)押庫的通知》(深證會〔2014〕63號)和《關(guān)于單市場債券交易型開放式基金進(jìn)行質(zhì)押式回購交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》(深證上〔2019〕841號)同時廢止。

深圳證券交易所

2022年10月21日