一、背景和過(guò)程

2018年6月——中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》

2018年10月——省委、省政府出臺(tái)《關(guān)于完善地方國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

2019年11月——國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》

2021年8月11日省政府第134次常務(wù)會(huì)議和10月12日省委深改委第11次會(huì)議審議——省政府辦公廳名義印發(fā)通《遼寧省地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》。

二、基本原則

一是審慎性原則。依法依規(guī)合理界定財(cái)政部門(mén)管理邊界，明確責(zé)任清單，不越位、不缺位、不錯(cuò)位。

二是市場(chǎng)化原則。按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)”的要求，通過(guò)公司治理機(jī)制，以市場(chǎng)化、法制化方式對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)行使權(quán)利和履行義務(wù)。

三是“以管資本為主”原則。國(guó)有金融資本管理以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、以資本為紐帶，重點(diǎn)是管好國(guó)有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全。

三、范圍界定

《暫行規(guī)定》所稱(chēng)地方國(guó)有金融資本，是指省及以下各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入地方國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

《暫行規(guī)定》所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)，包括取得中央金融監(jiān)管部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)核發(fā)金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，由地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的地方金融從業(yè)機(jī)構(gòu)，以及金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

四、出資人與受托人職責(zé)

出資人職責(zé)：指導(dǎo)推進(jìn)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革、落實(shí)國(guó)家金融政策法規(guī)、優(yōu)化地方國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局、健全資本流動(dòng)機(jī)制、完善授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制、監(jiān)督保值增值、實(shí)施基礎(chǔ)管理工作、國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理、組織收益上交、重大事項(xiàng)管理、依法行使所出資金融機(jī)構(gòu)股東職責(zé)、參與管理者的任免考核、促進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系、承擔(dān)全口徑地方國(guó)有金融資本報(bào)告工作、委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)“受托人”）管理地方國(guó)有金融資本，履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。

受托人職責(zé)：財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要可以分級(jí)分類(lèi)委托受托人管理國(guó)有金融資本，受托人按照受托權(quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)，參與其章程制定和重大事項(xiàng)決策，落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度，定期向財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行地方國(guó)有金融資本管理職責(zé)情況，接受財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督和考核。

特別說(shuō)明——財(cái)政部門(mén)可委托受托人管理地方國(guó)有金融資本，但堅(jiān)持“四個(gè)不變”，即財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

五、工作安排

一是全面落實(shí)財(cái)政部門(mén)對(duì)地方國(guó)有金融資本的出資人職責(zé)，進(jìn)一步明晰與受托人及國(guó)有金融企業(yè)的權(quán)力清單，強(qiáng)化對(duì)地方國(guó)有金融企業(yè)股權(quán)出資的資本穿透管理，防范地方金融風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)有資本流失。

二是加快推進(jìn)國(guó)有金融資本管理制度建設(shè)，進(jìn)一步完善以國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理為核心的地方國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度以及經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、薪酬管理、財(cái)務(wù)監(jiān)管等各項(xiàng)制度，構(gòu)建地方國(guó)有金融資本管理的“四梁八柱”。

三是繼續(xù)推進(jìn)地方國(guó)有金融資本在各金融行業(yè)間的優(yōu)化調(diào)整，補(bǔ)齊短板、填補(bǔ)空白，推動(dòng)國(guó)有金融資本向重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

四是提高地方國(guó)有金融資本配置效率，支持農(nóng)信機(jī)構(gòu)和城商行改革發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)政府性融資擔(dān)保和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)的政策引導(dǎo)，促進(jìn)非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)展。

五是督促?lài)?guó)有金融機(jī)構(gòu)履行防控金融風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，完善內(nèi)部控制，健全資本約束，動(dòng)態(tài)排查風(fēng)險(xiǎn)，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。